在私募基金监管越来越严格的背景下,合规运作已成为业界关注的重点,财务合规运作也变得越来越重要。然而,财务合规在此前常常被私募基金管理人所忽视,在实务操作中私募基金管理人常常存在以下财务合规盲点:管理人登记时应该注意哪些财务影响?产品备案时需要注意哪些财务问题以提高备案效率?Ambers系统信息披露中的财务信息如何做到合规填写?
近两年不仅私募基金财务合规监管趋严,与财务合规相关的政策规定与实操要点也在不断更新。在政策方面,“十四五规划”中有多处关于财税领域的改革,在实务方面,Ambers系统中的年度审计报告也根据新会计准则进行了修改,需要私募基金管理人加紧对于私募基金财务相关知识的学习。进行私募基金财务合规运作不仅要了解国家宏观财税政策,也要在基金产品备案、日常信息披露及会计处理等实践工作中树立合规意识,将合规运作落实到位。
2022年2月23日(星期三),我们特邀上海美市科技有限公司合伙人、产品总监赵静介绍私募监管动向与财务合规的相关内容。
分享大纲 一、 严监管背景下,私募基金行业如何紧跟“十四五规划”的政策步伐 1. 十四五规划中的财税重点解读 2. 中注协发布最新审计工作通知 二、 中基协视角下, AMBERS系统及信披系统合规要务 1. AMBERS系统:年度审计、财务信息填报、季度更新解析 2. 信披系统: 半年报、年报解析 三、 实操热点: 中基协产品备案反馈之常见财务问题 1. 关于偿债能力 2. 关于主营业务收入 3. 关于职工薪酬 四、 实操热点: 会计处理的实操小贴士 1. 私募管理人常见会计科目的会计处理 2. 私募基金产品常见会计科目的会计处理 3. 私募对《企业会计准则》适用性的探讨 五、 合规基本功: 下沉财务数据实现系统化,生态服务助力合规发展 嘉宾介绍 赵静(懂私募的赵小姐) 美市科技合伙人、产品总监,厦门大学经济学学士,澳大利亚国立大学金融硕士。曾任职于国内TOP3金融机构,拥有丰富的私募合规、基金财税经验。擅长私募基金产品交易结构设计、财务分析、基金会计、税务筹划与私募机构合规管理。目前主要负责私募合规咨询、财税咨询及私募股权基金运营系统研发。曾担任中信银行、国泰君安证券、华泰证券、中泰证券、广发证券、东方证券、国金道富、清科投资界、国家商务部培训中心、上海天使引导基金等大型机构特邀讲师。长期为多家央国企、外资、产业集团、量化交易背景的私募机构提供专业咨询及问题解决方案。 课程详情 课程时间:2022年 2月23日(星期三) 14:00-16:00 听课方式:扫描二维码进入直播间 课程咨询:圆点君(微信:ydsxy2018) 组织单位 主办方:圆点智汇、上海美市科技有限公司 支持单位: (排名不分先后) 江苏省创业投资协会 北京基金业协会 常州市创业投资协会 J博士 安信立融 江西省投资基金业协会 南湖基金小镇 山东省私募股权投资基金业协会 山西省投资基金业协会 陕西省证券投资基金业协会 上海市国际股权投资基金协会 四川省股权与创业投资协会